Uzņēmumam atbilstoši savam darbības veidam un apmēram ir jāveic un jādokumentē noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas risku novērtējums, lai noskaidrotu, novērtētu, izprastu un pārvaldītu gan uzņēmuma darbībai, gan tā klientiem piemītošos riskus. Kas jāņem vērā, vērtējot riskus?
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (NILLTPF) risks ir iespēja, ka personas, kas noziedzīgu darbību rezultātā ieguvušas mantu vai finanšu līdzekļus, kuru tālāka izmantošana ir iespējama, piešķirot tiem legālu raksturu, izmantos uzņēmuma sniegtos pakalpojumus, lai piešķirtu līdzekļiem legālu izcelsmi vai, piemēram, slēptu to izcelsmi.
Terorisma finansēšanas risks ir iespēja, ka klients sniegtos pakalpojumus izmantos terora aktu un teroristu finansēšanai un atbalstīšanai.
Proliferācijas finansēšanas risks ir iespēja, ka līdzekļi tiks izmantoti, lai finansētu masu iznīcināšanas ieroču ražošanu, izplatīšanu vai lietošanu.
- Piekļuve jaunākajiem iFinanses rakstiem
- Piekļuve rakstu arhīvam
- Jaunāko tēmu apkopojums e-pastā 1x nedēļā
- Piekļuve rakstam 1 mēnesi no iegādes brīža
